吉隆坡讼庭今日裁定，一名前银行分析师无照进行证券交易，以及在2011年冒用信托单位顾问（UTC）头衔两项罪名成立，判处监禁3年。
为什么重要
这宗案例涉及金融消费者保护——被告冒充银行旗下持牌机构代表招揽客户，手法与市面常见的「冒牌理财顾问」骗术相似，提醒公众购买信托单位或委托证券交易前，应先核实对方是否持有正式牌照，别单凭对方口头声称的机构挂名就信任托付资金。
各方说法
主审法官哈米达（Hamidah Mohamed Deril）裁定，被告莫哈末阿里夫（Mohd Arif Fadzlee Mohd Arifin）未能就控方案情提出合理疑点。控方指出，莫哈末阿里夫冒充CIMB Wealth Advisors Bhd代表，在没有合法牌照下进行证券交易，触犯2007年资本市场与服务法令（CMSA）第59(1)条文，一旦罪成最高可判罚款500万令吉或监禁5年或两者兼施。他也被裁定于2011年在雪兰莪八打灵再也及森美兰尼莱一带使用信托单位顾问头衔，让人误以为他持有合法牌照，触犯同法令第362(3)条文，最高可罚款100万令吉或监禁5年或两者兼施。案件审理期间，控方传召10名证人，包括两名受害人；控方由副检察司Annarina Chacko Jacob率检控官Mohd Shafiq Azman、Eunice Ong及Sharifah Noor Effah Syed Ahmad Fuad出庭，被告则由律师Mohamad Salihen Mastor代表。
背景
案件所涉的两项罪名均列于2007年资本市场与服务法令下，用意在防止未持牌人士以顾问名义招揽投资、混淆投资者视听。被告被控的行为发生在2011年，案件历经多年调查取证与审讯，如今才在讼庭审结判刑。
接下来看什么
本文成稿时，源文未提及莫哈末阿里夫是否会提出上诉，也未进一步说明两项罪名的刑期是否同期执行。
综合 Berita Harian 报道